手机版   |   最新资讯
您的当前位置:手机网投彩票APP > 手机网投彩票APP > 正文

20家券商已建立电子底稿系统 明年底是投行“大限”

来源:未知 编辑:admin 时间:2019-12-02 手机版

及踝长裙,麦当劳金拱门,王鑫

原标题:至少20家券商已建立投行电子底稿系统并使用!明年底,将是投行“大限”

2021年起底稿没有电子化管理,券商不得承揽投行类项目,这对投行来说,将是业务流程上一次里程碑式的再造。

证监会11月上旬向各证监局下发了《关于加强投行业务工作底稿管理相关工作的函(通知)》,鼓励条件具备的券商在2019年12月底前上线系统,要求所有开展投行业务的券商应在2020年12月底前上线系统。

自2021年1月1日起,各证券公司承揽的投行类项目应使用底稿电子化管理系统进行底稿管理,不具有底稿电子化管理系统的不得承揽投行类项目。对落实效果好的证券公司,将在券商分类评价中给予加分。

那么目前券商投行业务工作底稿电子化工作准备情况如何?对投行业务影响有多大?之前纸质管理又存在哪些问题?

据财联社记者了解,一些投行已提前进行布局。例如,华泰联合证券的底稿系统已在进行第三期的开发,并一直处在持续更新过程之中,已提前满足了文件要求。中信建投证券则在2018年6月开始建设底稿电子化系统,于2019年1月上线,并在重组类项目和科创板首发项目中试行。

此外,国海证券也是从2017年开始筹划建设底稿系统,2018年就开始测试使用,质控部门牵头并安排专门的岗位统筹业务部门需求,产品设计和技术等。

问题一:电子化管理底稿,监管明确哪些具体要求?

距离2020年12月底前系统全部上线系还有一年时间,再来回顾下监管提出了哪些具体要求:

《通知》表示,投行业务工作底稿是证券公司出具专业意见和推荐文件的基础,也是评价证券公司及有关人员是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。为督促证券公司做好底稿编制工作、提升投行项目质量,监管提出了投行项目底稿管理的具体要求。

一、督促辖区证券公司加强投行业务工作底稿编制工作。各证券公司应充分认识工作底稿对于投行业务的重要意义,严格遵守法律法规、自律规则和业务规范关于工作底稿的各项要求,在此基础上结合自身业务开展情况建立健全各类投行业务的工作底稿制度,并加强内部控制,确保制度有效执行,持续提升底稿质量、督促辖区证券公司建立投行业务工作底稿电子化管理系统。

为提升证券公司底稿管理和应用水平,充分发挥底稿支撑信息披露、防范项目风险的作用,各证券公司应建立全面覆盖各类投行业务的工作底稿电子化管理系统。管理系统至少应具备目录设置、文本检索、操作留痕、内控审核等功能,并与业务部门和内控部门有效衔接。不得将系统简化为纸质文件的扫描、存储工具。

二、鼓励条件具备的证券公司在2019年12月底前上线系统,所有开展投行业务的证券公司应在2020年12月底前上线系统。自2021年1月1日起,各证券公司承揽的投行类项目应使用底稿电子化管理系统进行底稿管理,不具有底稿电子化管理系统的不得承揽投行类项目。对落实效果好的证券公司,将在分类评价中给予加分。

三、引导证券公司应用前沿手机网投彩票APP提升工作底稿管理水平。鼓励证券公司在投行业务工作底稿电子化管理系统建设和升级时应用大数据分析、人工智能等技术,探索实现对底稿信息的实时监测、自动提取、智能分析、主动预警等功能。对技术应用成效突出并形成经验供行业推广的证券公司,后续将研究在分类评价中给予加分。

此外,基金管理公司子公司开展资产证券化业务的工作底稿管理要求,参照上述规定执行。

投行人士以四个要点归纳监管要求:

第一,各证券公司应在各项法律法规、自律规则和业务规范的基础之上,结合自身业务开展情况建立健全各类投行业务的工作底稿制度,避免证券公司内部不同项目团队之间,存在同类项目执行不同的底稿要求的情形。

第二,各证券公司应建立工作底稿电子化的管理系统,这一系统不应是简单的电子文件存储工具,而应实现工作底稿的全流程管理并体现公司的内部控制活动。

本文地址: http://www.83ssss.com/dianziyibiao/250358.html 转载请注明出处!

手机网投彩票APP - 新闻资讯都在如意,祝人生如意 http://www.83ssss.com

Copyright © 2018 手机网投彩票APP,祝人生如意 版权所有 手机版

Top